Fonction Conformité – Comment optimiser votre dispositif

Fonction Conformité, entre réglementations et défis opérationnels

Tout en continuant à faire face aux nouvelles réglementations, la Fonction Conformité des institutions financières doit adresser de nouveaux défis :

• Coûts de fonctionnement important;
• Impact croissant des coûts des risques de non-conformité :
  • Délais d’entrée en vigueur raccourcis pour certaines réglementations
  • Renforcement des capacités technique et technologique des régulateurs lors des revues thématiques
  • Clients de plus en plus sensibilisés au respect de leurs droits stipulés dans les dispositifs réglementaires

• Souhait du management à avoir une vision holistique des risques de non-conformité pour renforcer le niveau de maîtrise des risques.

Plusieurs leviers internes et externes permettent d’adresses au mieux ces différents défis :

• Rationalisation de l’ensemble du dispositif basée sur une approche par les risques;
• Capitalisation sur les compétences transverses au sein de l’organisation (amélioration de la qualité des données en collaboration avec l’équipe du Data Office, revue des processus avec l’appui de l’équipe en charge de l’excellence opérationnelle, …);
• Adoption des solutions innovantes pour alléger la charge des équipes Conformité;
• Renforcement du rôle de la première ligne de défense;
• Recours à l’externalisation ou à l’assistance opérationnelle extérieure pour les périodes de pic de production ou pour du run.

Accompagnement Fonction Conformité

L’équipe Conformité d’Aurexia dispose d’une vision transverse et exhaustive de ces différentes approches. Nous restons disponible pour vous partager le détail de nos convictions et de notre démarche d’accompagnement.